2020年10月20日，由中国国际经济贸易仲裁委员会山东分会（简称“贸仲山东分会”）主办的“贸仲山东论坛——新旧动能转换多元法律服务大家谈”第三期成功举办。本期讲座由贸仲仲裁员、Kok全站官网登录 律师事务所创始合伙人陶修明主讲“金融投资业务法律风险的防范和处理”。

 陶修明概括论述了投融资业务的基本特性,指出市场风险、信用风险、法律政策风险、流动性风险、操作风险以及管理风险是投融资业务中常见风险因素，尤其市场风险、信用风险、法律政策风险在近几年的投融资市场中问题突出，应当备受重视。他强调，风险控制是投融资业务的核心工作，成功的业务必须以有效识别和防范风险为前提。

以“原油宝”事件为例，陶修明提出了投融资业务风险防范方法论。在产品创设之初，应对其法律性质予以明确，加强业务操作的合规性，做好风险揭示、指标限制、信息披露等工作。从防范交易对手方行为风险的角度，陶修明给出了提示：第一，重视尽职调查工作，判断交易对手方的资产信用；第二，设计完善的信用保障措施，安排典型担保、非典型担保及其他增信措施；第三，拟制高质量的合同文本，明确约定违约事件、处理机制和救济手段，明确交易安排，有效规制交易。

陶修明指出，投融资领域法律纠纷的处理是系统性的工程，要善于运用仲裁等多元化争议解决方式的优势降低投融资风险。贸仲作为新中国最早成立的仲裁机构，重视发挥仲裁专业性在各种金融创新交易中的定纷止争和规范性引导作用，建立了公平、高效、经济的仲裁机制，妥善处理了大量金融类纠纷，在金融争议解决方面积累了十分丰富的经验。他总结，纠纷本身就是风险事件，裁判是纠纷的最后救济，裁判工作应以事实为依据、以法律为准绳，重视交易逻辑和法律逻辑，提高确定性和准确性，减少裁判的主观解读和自由裁量空间。

此次讲座内容丰富，干货满满，来自山东省内外仲裁界、法律界、金融界、工商界等近千名代表在线参会。